目录

• 一、理解操作系统
• 二、任务类型
• 三、Socket模块
• 四、一个简单的C/S程序
• 五、使用阻塞IO实现并发
  • 方案一：阻塞IO+多进程
  • 方案二：阻塞IO+多线程
  • 阻塞IO模型的思考和总结
• 六、使用非阻塞IO实现并发
  • 方案一：非阻塞IO+Try+轮询
  • 方案二：非阻塞IO+Select代理轮询
    • select函数接口说明
    • 关于轮询效率的思考
  • 方案三：非阻塞IO+Selectors+回调函数+事件循环
  • 方案四：非阻塞IO+协程+回调函数+事件循环（待后续补充）
  • 非阻塞IO的思考和总结（待后续补充）
• 七、关于同步/异步，阻塞IO/非阻塞IO的区别和思考

一、理解操作系统

操作系统（OS）统管了计算机的所有硬件，并负责为应用程序分配和回收硬件资源。
硬件资源总是有限的，而应用程序对资源的欲望都是贪婪的。
当多个应用程序发生硬件资源争夺时，OS负责出面调度，保证多任务的资源分配以保证系统稳定执行。
只有CPU可以执行代码，所以应用程序（任务）执行前，必须申请到CPU资源，同一时刻，一个CPU只能执行一个任务代码。
计算机的CPU数量（资源方）远远小于需要执行的任务数（需求方），操作系统将CPU的资源按照时间片划分，并根据任务类型分配，各任务轮流使用CPU。
CPU的执行/切换速度非常快，对于用户而言，多任务看上去就像同时执行一样，此称为并发。

如下是串行和并发的对比：

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计算机的内存、硬盘、网卡、屏幕、键盘等硬件提供了数据交换的场所。
OS提供了IO接口以实现数据交换，数据交换的过程一般不需要CPU的参与。
IO接口有两种类型：
1、阻塞型IO
发生IO(数据交换）的时候，调用线程无法向下执行剩余代码，意图占用CPU但不执行任何代码，单线程阻塞型IO自身无法支持并发
2、非阻塞型IO
发生IO（数据交换）的时候，调用线程可以向下执行剩余代码，单线程非阻塞型IO自身可以支持并发

如下是阻塞型IO和非阻塞型IO的对比：

二、任务类型

根据一个任务执行期间占用CPU的比例来划分，有两种类型：
1、CPU密集型
绝大部分时间都是占用CPU并执行代码，比如科学计算任务
2、IO密集型
绝大部分时间都未占用CPU，而是在发生IO操作，比如网络服务

三、Socket模块

OS提供了阻塞IO和非阻塞IO两种类型的接口，应用程序可以自行选择。
Socket模块封装了两种接口，Socket模块提供的函数默认是阻塞IO类型。
用户可以选择手工切换至非阻塞IO类型，使用socketobj.setblocking(False)切换至非阻塞IO模式。
下面将通过一个简单的例子程序来记录对并发的学习思考及总结。

四、一个简单的C/S程序

客户端：循环接收用户的输入，并发送给服务器。从服务器接收反馈并打印至屏幕。
服务器：将接收到的用户输入，变成大写并返回给客户端。

客户端代码固定，主要思考服务器端的代码。
一般我们会这样写服务端代码：

# 服务器端 import socket addr = ('127.0.0.1', 8080) server = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) server.bind(addr) server.listen(5) print('监听中...') while True: # 链接循环 conn, client = server.accept() print(f'一个客户端上线 -> {client}') while True: # 消息循环 try: request = conn.recv(1024) if not request: break print(f"request: {request.decode('utf-8')}") conn.send(request.upper()) except ConnectionResetError as why: print(f'客户端丢失，原因是: {why}') break conn.close() 

客户端代码保持不变：

# 客户端 import socket addr = ('127.0.0.1', 8080) client = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) client.connect(addr) print(f'服务器{addr}连接成功') while True: # 消息循环 inp = input('>>>').strip() if not inp: continue try: client.send(inp.encode('utf-8')) response = client.recv(1024) print(response.decode('utf-8')) except ConnectionResetError as why: print(f'服务端丢失，原因是: {why}') break client.close()

这种形式的编码我称为：单线程+阻塞IO+循环串行，有如下几个特点：
1、编码简单，模型简洁，可读性强
2、串行提供服务，用户使用服务器必须一个一个排队

单一线程的阻塞IO模型是无法支持并发的，如果要支持并发，有如下两类解决方案。

五、使用阻塞IO实现并发

单线程阻塞IO，本质上是无法实现并发的。因为一旦发生IO阻塞，线程就会阻塞，下方代码不会继续执行。如果要使用单线程阻塞IO来实现并发，需要增加线程数目或者进程数目，当某一个线程/进程发生阻塞的时候，由OS调度至另一个线程/进程执行。

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方案一：阻塞IO+多进程

服务器端代码 import socket from multiprocessing import Process def task(conn): """通信循环处理函数""" while True: try: request = conn.recv(1024) if not request: break print(f"request: {request.decode('utf-8')}") conn.send(request.upper()) except ConnectionResetError as why: print(f'客户端丢失，原因是: {why}') break if __name__ == '__main__': # windows下需要把新建进程写到main中，不然会报错 addr = ('127.0.0.1', 8080) server = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) server.bind(addr) server.listen(5) print('监听中...') while True: conn, client = server.accept() print(f'一个客户端上线 -> {client}') p = Process(target=task, args=(conn,)) # 开启子进程处理与用户的消息循环 p.start() 

将服务器对用户的消息循环操作封装到进程中，单进程依然会发生阻塞。
进程之间的调度交由OS负责(重要）。
进程太重，创建和销毁进程都需要比较大的开销，此外，一台设备所能涵盖的进程数量非常有限（一般就几百左右）。
进程之间的切换开销也不小。
当进程数小于等于CPU核心数的时候，可以实现真正的并行，当进程数大于CPU核心的时候，依然以并发执行。

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方案二：阻塞IO+多线程

服务器端代码 import socket from threading import Thread def task(conn): """通信循环处理函数""" while True: try: request = conn.recv(1024) if not request: break print(f"request: {request.decode('utf-8')}") conn.send(request.upper()) except ConnectionResetError as why: print(f'客户端丢失，原因是: {why}') break if __name__ == '__main__': addr = ('127.0.0.1', 8080) server = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) server.bind(addr) server.listen(5) print('监听中...') while True: conn, client = server.accept() print(f'一个客户端上线 -> {client}') t = Thread(target=task, args=(conn,)) # 启动多线程处理与用户的消息循环 t.start() 

将服务器对用户的操作封装到线程中，单线程中依然会发生IO阻塞。
线程之间的调度交由OS负责（重要）。
线程较轻，创建和销毁的开销都比较小，但是线程数量也不会太大，一台设备一般能容纳几百至上千的线程。
注意：因为CPython的GIL的存在，使用CPython编写的多线程代码，只能使用一个CPU核心，换句话说，使用官方的解释器执行Python多线程代码，无法并行(单进程中）。
线程之间的切换开销比较小。
实际上，多线程的最大问题并不是并发数太少，而是数据安全问题。
线程之间共享同一进程的数据，在频繁发生IO操作的过程中，难免需要修改共享数据，这就需要增加额外的处理，当线程数量大量增加时，如何妥善处理数据安全的问题就会变成主要困难。

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阻塞IO模型的思考和总结

1、多线程和多进程都是基于阻塞IO模式提供的并发，两者编程模型比较简单，可读性也很高。
2、如果使用多线程/进程的方案来提供并发，当线程/进程数量不断增大时，系统稳定性将会下降。虽然可以使用线程/进程池来提供一定的优化，但超过一定数量之后，池子发挥的效果也会越来越小。所以，两者都无法支持超大规模的并发（如C10M及以上)。
3、线程/进程切换都交由OS调度，调度策略依据OS的算法，应用程序无法主动控制，无法针对任务的特性做一些必要的调度算法调整。
4、编码思维直接、易理解，学习曲线平缓。
5、多线程/进程的方案可以理解为单纯的增加资源，如果要想支持超大规模的并发，单纯的增加资源的行为并不合理（资源不可能无限或者总得考虑成本以及效率，而且数量越大，原有的缺点就会越凸显）。
6、另一种解决方案的核心思路是：改变IO模型。

六、使用非阻塞IO实现并发

单线程非阻塞IO模型，本身就直接支持并发，为啥？请回头看看阻塞IO和非阻塞IO的流程图片。
非阻塞IO接口的核心是：调用线程一旦向OS发起IO调用，OS就直接返回结果，因此，调用线程不会被阻塞而可以执行下方代码。不过也正因为不会阻塞，调用线程无法判断立即返回的结果是不是期望结果，所以调用线程需要增加额外的操作对返回结果进行判断，正因为这一点，就增加了编程难度（增加的难度可不是一点啊）。

对立即返回的结果进行判断的方案有两种：

1. 轮询
   线程定期/不定期主动发起查询和判断
2. 回调函数+事件循环
   线程在发起IO时注册回调函数，然后统一处理事件循环

注意：非阻塞IO实现并发有多种解决方案，编程模型的可读性都不高，有些方案的编程思维甚至晦涩、难以理解、且编码困难。

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方案一：非阻塞IO+Try+轮询

服务器端代码 import socket addr = ('127.0.0.1', 8080) server = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) server.bind(addr) server.setblocking(False) server.listen(5) print('监听中...') # 需要执行接收的conn对象放入此列表 recv_list = [] # 需要发送数据的conn对象和数据放入此列表 send_list = [] # 执行链接循环 while True: try: conn, client = server.accept() # 执行成功，说明返回值是conn,client print(f'一个客户端上线 -> {client}') # 将成功链接的conn放入列表，当accept发生错误的时候执行conn的消息接收操作 recv_list.append(conn) except BlockingIOError: # 执行accept不成功，意味着当前未有任何连接 # 在下一次执行accept之前，可以执行其他的任务（消息接收操作） # 无法对处于遍历期间的接收列表执行remove操作，使用临时列表存储需要删除的conn对象 del_recv_list = [] # 对已经成功链接的conn列表执行接收操作 for conn in recv_list: # 对每一个conn对象，执行recv获取request try: # recv也是非阻塞 request = conn.recv(1024) # 执行成功，就要处理request if not request: # 当前conn链接已经失效 conn.close() # 不再接收此conn链接的消息，将失效conn加入删除列表 del_recv_list.append(conn) # 当前conn处理完毕，切换下一个 continue # request有消息，处理，然后需要加入发送列表中 response = request.upper() # 发送列表需要存放元组，发送conn和发送的数据 send_list.append((conn, response)) except BlockingIOError: # 当前conn的数据还没有准备好,处理下一个conn continue except ConnectionResetError: # 当前conn失效,不再接收此conn消息 conn.close() del_recv_list.append(conn) # 无法处理发送列表遍历期间的remove，使用临时列表 del_send_list = [] # 接收列表全部处理完毕，准备处理发送列表 for item in send_list: conn = item[0] response = item[1] # 执行发送 try: conn.send(response) # 发送成功，就应该从发送列表中移除此项目 del_send_list.append(item) except BlockingIOError: # 发送缓冲区有可能已经满了,留待下次发送处理 continue except ConnectionResetError: # 链接失效 conn.close() del_recv_list.append(conn) del_send_list.append(item) # 删除接收列表中已经失效的conn对象 for conn in del_recv_list: recv_list.remove(conn) # 删除发送列表中已经发送或者不需要发送的对象 for item in del_send_list: send_list.remove(item) 

服务器使用单线程实现了并发。
对于accept接收到的多个conn对象，加入列表，并通过遍历读取列表、发送列表来提供多用户访问。

单线程中的Socket模块提供的IO函数都被设置成：非阻塞IO类型。
增加了额外操作：对非阻塞调用立即返回的结果，使用了Try来判断是否为期望值。
因为不知道何时返回的结果是期望值，所以需要不停的发起调用，并通过Try来判断，即，轮询。
两次轮询期间，线程可以执行其他任务。但是模型中也只是不停的发起轮询，并没有利用好这些时间。

编码模型复杂，难理解。

优化：此模型中的主动轮询的工作由程序负责，其实可以交由OS代为操作。这样的话，应用程序就不需要编写轮询的部分，可以更聚焦于业务逻辑(upper()的部分)，Python提供了Select模块以处理应用程序的轮询工作。

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方案二：非阻塞IO+Select代理轮询

服务器端代码 import socket import select addr = ('127.0.0.1', 8080) server = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) server.bind(addr) server.setblocking(False) server.listen(5) print('监听中...') # 最开始的server对象需要被监听，一旦可读，说明可以执行accept read_list = [server,] # 需要监听的写列表，一旦wl中可写对象处理完send，应该将它也从此列表中删除 write_list = [] # 用于临时存放某一个sock对象需要发送的数据 data_dic = {} # 不停的发起select查询 while True: # 发起select查询，尝试得到可以操作的socket对象 rl, wl, xl = select.select(read_list, write_list, [], 1) # 操作可读列表 for sock in rl: # 如果可读列表中的对象是server，意味着有链接，则server可执行accept if sock is server: # 执行accept一定不会报错,所以不需要try conn, client = sock.accept() # 一旦获得conn，就需要将此conn加入可读列表 read_list.append(conn) else: # 说明可读的对象是普通的conn对象,执行recv时要处理链接失效问题 try: request = sock.recv(1024) except (ConnectionResetError, ConnectionAbortedError): # 此链接失效 sock.close() read_list.remove(sock) else: # 还需要继续判断request的内容 if not request: # 说明此conn链接失效 sock.close() # 不再监控此conn read_list.remove(sock) continue # 处理请求 response = request.upper() # 加入发送列表 write_list.append(sock) # 保存发送的数据 data_dic[sock] = response # 操作可写列表 for sock in wl: # 执行发送操作，send也会出错 try: sock.send(data_dic[sock]) # 发送完毕后，需要移除发送列表 write_list.remove(sock) # 需要移除发送数据 data_dic.pop(sock) except (ConnectionResetError, ConnectionAbortedError): # 此链接失效 sock.close() read_list.remove(sock) write_list.remove(sock)

服务器使用单线程实现了并发。
使用了Select模块之后，应用程序不再需要编写主动轮询的代码，而是将此部分工作交由Select模块的select函数代为处理。
应用程序只需要遍历select函数返回的可操作socket列表，并处理相关业务逻辑即可。
虽然应用程序将轮询工作甩给了select，自己不用编写代码。不过select函数的底层接口效率不高，使用epoll接口可以提升效率，此接口被封装在Selectors模块中。
此外，select函数是一个阻塞IO，在并发数很少的时候，线程大部分时间会阻塞在select函数上。所以select函数应该适用于随时随刻都有socket准备好、大规模并发的场景。
编码困难，模型难理解。

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select函数接口说明

 def select(rlist, wlist, xlist, timeout=None): # real signature unknown; restored from __doc__ """ select(rlist, wlist, xlist[, timeout]) -> (rlist, wlist, xlist) Wait until one or more file descriptors are ready for some kind of I/O. The first three arguments are sequences of file descriptors to be waited for: rlist -- wait until ready for reading wlist -- wait until ready for writing xlist -- wait for an ``exceptional condition'' If only one kind of condition is required, pass [] for the other lists. A file descriptor is either a socket or file object, or a small integer gotten from a fileno() method call on one of those. The optional 4th argument specifies a timeout in seconds; it may be a floating point number to specify fractions of seconds. If it is absent or None, the call will never time out. The return value is a tuple of three lists corresponding to the first three arguments; each contains the subset of the corresponding file descriptors that are ready. *** IMPORTANT NOTICE *** On Windows, only sockets are supported; on Unix, all file descriptors can be used. """ pass

1. 输入4个参数（3位置，1默认），返回3个值
2. select函数是阻塞IO，函数的返回必须等到至少1个文件描述符准备就绪
3. 位置参数rlist/wlist/xlist分为是：需要监控的读列表/写列表/例外列表（第3参数暂不理解）
4. 在windows下，列表中只能放socket对象，unix下，可以放任何文件描述符
5. 第4参数如果是None（默认），则会永久阻塞，否则按照给定的值（单位是秒）发生超时，可以使用小数如0.5秒
6. 返回值是3个列表，里面涵盖的是可以操作的文件描述符对象

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关于轮询效率的思考

轮询操作，效率不高。
轮询的工作视角是：发起者定期/不定期主动发起询问，如果数据没有准备好，就继续发起询问。如果数据准备好了，发起者就处理这些数据。
假设，调用者在第35次主动轮询的时候发现数据准备好了，那么意味着前34次主动轮询的操作是没有任何收益的。
调用者要想知道数据是否就绪，就要主动询问，而主动询问的效率又比较低。
这个矛盾的核心关键在于：如何得知数据准备就绪这件事呢？

使用回调函数+事件循环。
此种方案中，调用者不会主动发起轮询，而是被动的等待IO操作完成，并由OS向调用者发起准备就绪的事件通知。

方案三：非阻塞IO+Selectors+回调函数+事件循环

# 服务器端代码 import socket from selectors import DefaultSelector, EVENT_READ def recv_read(conn, mask): # recv回调函数 try: request = conn.recv(1024) if not request: # 意味着链接失效，不再监控此socket conn.close() selector.unregister(conn) # 结束此回调的执行 return None # 链接正常，处理数据 conn.send(request.upper()) except (ConnectionResetError, ConnectionAbortedError): # 链接失效 conn.close() selector.unregister(conn) def accept_read(server, mask): # accept回调函数 conn, client = server.accept() print(f'一个客户端上线{client}') # 监听conn对象的可读事件的发生，并注册回调函数 selector.register(conn, EVENT_READ, recv_read) if __name__ == '__main__': addr = ('127.0.0.1', 8080) server = socket.socket(socket.AF_INET, socket.SOCK_STREAM) server.bind(addr) server.setblocking(False) server.listen(5) print('监听中...') # 获取对象 selector = DefaultSelector() # 第一个注册,监听server对象的可读事件的发生，并注册回调函数 selector.register(server, EVENT_READ, accept_read) # 执行事件循环 while True: # 循环调用select，select是阻塞调用，返回就绪事件 events = selector.select() for key, mask in events: # 获取此事件预先注册的回调函数 callback = key.data # 对此事件中准备就绪的socket对象执行回调 callback(key.fileobj, mask)

服务器使用单线程实现了并发。
OS使用了Selectors自行选择最优的底层接口监听socket对象。
程序不再需要主动发起查询，而是注册回调函数。
增加事件循环，用于处理准备就绪的socket对象，调用预先注册的回调函数。
应用程序不用再关注如何判断非阻塞IO的返回值，而将精力聚焦于回调函数的编写。

方案四：非阻塞IO+协程+回调函数+事件循环（待后续补充）

pass

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非阻塞IO的思考和总结（待后续补充）

1. 如果将一个IO密集型任务的IO模型设置为非阻塞，则此任务类型将会从IO密集型逐渐转变为CPU密集型。
2. 非阻塞IO的编程模型比较困难，可读性较差，模型理解困难
3. 我认为，含有非阻塞IO+回调+事件循环的编程模型，就是异步编程。
   pass

七、关于同步/异步，阻塞IO/非阻塞IO的区别和思考

1. 阻塞IO和非阻塞IO指的是OS提供的两种IO接口，区别在于调用时是否立即返回。
2. 同步和异步指的是两个任务之间的执行模型
   同步：两个任务关联性大，任务相互依赖，对任务执行的前后顺序有一定要求
   异步：两个任务关联性小，任务可以相互独立，任务执行顺序没有要求
3. 网上有很多关于同步阻塞、同步非阻塞、异步阻塞、异步非阻塞的各种理解，站在不同的角度，理解都不一样。我觉得应该把同步/异步划为一类，用于描述任务执行模型，而把阻塞/非阻塞IO划为一类，用于描述IO调用模型。

如下是我根据网上的各种解释，结合自己的思考给出的一个关于同步/异步简单的例子：

1. 同步
   第一天，晚饭时间到了，你饿了，你走到你老婆面前说：老婆，我饿了，快点做饭！你老婆回答：好的，我去做饭。
   你跟着老婆走到厨房，你老婆花了30分钟的时间给你做饭。这期间，你就站在身边，啥也不干，就这样注视着她，你老婆问你：你站这干嘛？你说：我要等你做完饭再走。30分钟后，你吃到了晚饭。

2. 异步+轮询
   第二天，晚饭时间到了，你饿了，你大喊：老婆，我饿了，快点做饭！你老婆回答：好的，我去做饭。
   你老婆花了30分钟的时间给你做饭，但是你不再跟着你老婆走到厨房。这期间，你在客厅看电视，不过你实在饿得不行了，于是你每过5分钟，就跑到厨房询问：老婆，饭做好了没？你老婆回答：还要一会。30分钟后，你吃到了晚饭。

3. 异步+事件通知
   第三天，晚饭时间到了，你饿了，你大喊：老婆，我饿了，快点做饭！你老婆回答：好的，我去做饭。
   你老婆花了30分钟的时间给你做饭，你也不再跟着你老婆走到厨房。这期间，你在客厅看电视，你知道你老婆在做饭，你也不会去催她，专心看电视。30分钟后，你老婆喊你：饭做好了。最后你吃到了晚饭。